文章來(lái)源：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

 

2025年9月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)6家掛牌公司未按期披露2024年年度報(bào)告及6宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)多宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。上述違規(guī)行為主要涉及信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)。

一、主要違規(guī)情形

信息披露違規(guī)：一是掛牌公司未按期披露2024年年度報(bào)告。二是掛牌公司定期報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在錯(cuò)報(bào)。三是掛牌公司未及時(shí)披露重大信息，如重大訴訟、仲裁，主要銀行賬戶被凍結(jié)，股東所持掛牌公司5%以上股份被凍結(jié)等。

公司治理違規(guī)：一是掛牌公司實(shí)際控制人占用掛牌公司資金。二是掛牌公司重大交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

其他違規(guī)：一是掛牌公司重大資產(chǎn)重組交易未規(guī)范履行審議程序及信息披露義務(wù)。二是掛牌公司董監(jiān)高及持股5%以上股東進(jìn)行短線交易。

二、典型違規(guī)案例

掛牌公司增資未按規(guī)定履行定向發(fā)行程序

2024年，某掛牌公司增加注冊(cè)資本950萬(wàn)元，所涉資金均由實(shí)際控制人匯款至公司賬戶，并進(jìn)行了工商變更登記。對(duì)于上述增資事項(xiàng)，該公司未按規(guī)定履行定向發(fā)行程序及信息披露義務(wù)。我司依規(guī)對(duì)該公司及相關(guān)責(zé)任主體給予紀(jì)律處分。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化公眾公司意識(shí)，對(duì)于依規(guī)應(yīng)當(dāng)履行定向發(fā)行程序的增資事項(xiàng)，必須嚴(yán)格遵守《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》等規(guī)定，由董事會(huì)就股票發(fā)行具體方案作出決議并提請(qǐng)股東會(huì)批準(zhǔn)，由監(jiān)事會(huì)或者審計(jì)委員會(huì)按照規(guī)定進(jìn)行審核，及時(shí)披露相關(guān)決議公告、定向發(fā)行說(shuō)明書等文件，并按規(guī)定向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送定向發(fā)行申請(qǐng)文件；控股股東、實(shí)際控制人等主體應(yīng)當(dāng)配合公司履行信息披露義務(wù)，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，不得違反規(guī)定程序。對(duì)于掛牌公司增資事項(xiàng)存在違規(guī)的，我司將依規(guī)對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。