文章來源：北交所

 

關(guān)于發(fā)布《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第3號——申報前咨詢溝通》的公告

 

北證公告〔2025〕47號

 

原文發(fā)布日期：2025年9月19日

轉(zhuǎn)載自：北京證券交易所網(wǎng)站

 

為了進(jìn)一步規(guī)范北交所發(fā)行上市的申報前咨詢溝通工作，提高申報與審核質(zhì)效，本所修訂了《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第3號——申報前咨詢溝通》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

特此公告。

北京證券交易所

2025年9月19日

 

北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務(wù)辦理指南第3號——申報前咨詢溝通

 

第一章 總  則

第一條 為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡稱北交所或本所）向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱發(fā)行上市）項目申報前咨詢溝通工作，進(jìn)一步提高申報與審核質(zhì)效，根據(jù)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

第二條 本指南適用于發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱中介機(jī)構(gòu)）在提交發(fā)行上市申請文件前與本所進(jìn)行的業(yè)務(wù)咨詢溝通（以下簡稱咨詢溝通）。

第三條 咨詢溝通方式包括書面溝通、電話溝通以及視頻、現(xiàn)場等當(dāng)面溝通方式。

書面溝通應(yīng)當(dāng)通過本所線上溝通系統(tǒng)（以下簡稱溝通系統(tǒng)）進(jìn)行，全程留痕。電話溝通應(yīng)當(dāng)通過溝通系統(tǒng)預(yù)留聯(lián)系方式進(jìn)行，全程錄音。當(dāng)面溝通應(yīng)當(dāng)在本所指定的平臺或區(qū)域進(jìn)行，全程錄音錄像。

采取當(dāng)面溝通方式的，本所安排至少兩名工作人員參加，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安排熟悉項目情況、具有相關(guān)決策權(quán)限的人員參加。

第四條 中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對咨詢溝通的事項進(jìn)行深入核查、分析。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對咨詢溝通的內(nèi)容、材料質(zhì)量予以把關(guān)。咨詢溝通申請材料應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。

第五條 咨詢溝通事項涉及向有關(guān)單位征求意見或請示報告的，本所按規(guī)定履行相應(yīng)程序。

第六條 本所咨詢溝通的相關(guān)內(nèi)容不表明本所對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求做出實質(zhì)性判斷或者保證，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)不得將咨詢溝通內(nèi)容作為判斷能否通過審核的依據(jù)。

第二章 咨詢溝通情形及辦理要求

第七條 發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)可以在提交發(fā)行上市申請文件前，就下列事項向本所申請咨詢溝通，主要包括：

（一）涉及發(fā)行條件、上市條件和信息披露等要求，按照現(xiàn)有規(guī)則難以做出判斷的重大問題；

（二）發(fā)行上市審核中尚未有案例支持的重大無先例事項；

（三）涉及行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、市場定位等發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn)適用的相關(guān)問題；

（四）在籌備發(fā)行上市過程中，發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)關(guān)于核查發(fā)現(xiàn)的需要規(guī)范事項及其整改落實情況、監(jiān)管審核重點(diǎn)關(guān)注的事項等相關(guān)問題；

（五）確需咨詢溝通的其他問題。

第八條 下列情形不屬于咨詢溝通事項范圍：

（一）無實質(zhì)咨詢溝通內(nèi)容，屬于禮節(jié)性拜訪的；

（二）打聽審核工作安排等情況的；

（三）咨詢問題屬于本指南第七條規(guī)定情形外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行核查把關(guān)的常規(guī)問題；

（四）已就同一事項進(jìn)行過溝通且本次擬溝通的相關(guān)事實情況較前次溝通無明顯變化的；

（五）不適合咨詢溝通的其他情形。

第九條 保薦機(jī)構(gòu)通過溝通系統(tǒng)提交咨詢溝通申請材料的，材料內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括發(fā)行人相關(guān)問題的概述、中介機(jī)構(gòu)核查情況與初步判斷意見等，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)事實清楚、邏輯清晰、依據(jù)充分（可參考附件）。有多個咨詢溝通問題的，原則上應(yīng)當(dāng)一次性提出。確需視頻或現(xiàn)場形式當(dāng)面溝通的，還應(yīng)當(dāng)在溝通系統(tǒng)中預(yù)約。

第十條 本所收到咨詢溝通申請材料后，將及時組織工作人員辦理，需要補(bǔ)充材料的，在五個工作日內(nèi)提出補(bǔ)充材料的意見。

保薦機(jī)構(gòu)未按要求提供材料或者溝通事項屬于第八條規(guī)定范圍內(nèi)的，本所退回咨詢溝通的申請。

本所在收到補(bǔ)充完善的申請材料后，在十個工作日內(nèi)以電話、書面等方式予以答復(fù)，或者在三個工作日內(nèi)商定當(dāng)面溝通形式與時間并在商定時間予以答復(fù)。咨詢溝通事項涉及向有關(guān)單位征求意見或請示報告的，相關(guān)時間不計算在內(nèi)。

第十一條 咨詢溝通不影響發(fā)行人按規(guī)定提交發(fā)行上市申請文件。

第三章 紀(jì)律和監(jiān)督

第十二條 本所工作人員不得利用職權(quán)或職務(wù)上的影響以任何形式收受來自參加咨詢溝通人員贈送或者承諾贈送的任何禮品、禮金、消費(fèi)卡和各種有價證券、支付憑證、商業(yè)預(yù)付卡、電子紅包等。

參加咨詢溝通的人員不得向本所工作人員贈送或者承諾贈送上述饋贈。

第十三條 本所工作人員除按本指南要求進(jìn)行咨詢溝通外，不得與發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)有關(guān)各方相關(guān)人員就擬申報項目相關(guān)事項進(jìn)行私下接觸。

第十四條 本所工作人員、參與咨詢溝通的人員應(yīng)當(dāng)對咨詢溝通中需要保密的事項嚴(yán)格做好保密工作。

本所工作人員按照規(guī)定做好內(nèi)幕信息知情人管理登記。

第十五條 本指南規(guī)定的咨詢溝通接受紀(jì)檢監(jiān)督。

第四章 附  則

第十六條 申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)及其中介機(jī)構(gòu)在提交掛牌申請文件前，就適用掛牌上市直聯(lián)審核監(jiān)管機(jī)制的意向、要求與程序等事項，與本所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司進(jìn)行溝通交流的，可參照適用本指南規(guī)定。

第十七條 本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。

第十八條 本指南自發(fā)布之日起施行。

附件：×××（中介機(jī)構(gòu)）關(guān)于×××（發(fā)行人）申報前咨詢溝通相關(guān)材料